Acerca del Programa
¿Por qué elegir el Programa?
Simulación Avanzada de Operaciones Financieras: Diseño y evaluación de operaciones financieras simuladas (bonos, fideicomisos, leasing) bajo criterios de riesgo legal y regulación vigente, orientado a la toma de decisiones estratégicas.
¿A quién está dirigido?
El programa está dirigido a abogados corporativos, asesores legales de entidades financieras, jefes de finanzas, consultores, así como a ejecutivos interesados en comprender las implicancias legales del financiamiento empresarial. También está orientado a profesionales de diversas áreas que buscan comprender los aspectos legales del financiamiento para tomar decisiones estratégicas en sus organizaciones o proyectos.
Serás capaz de:
Analizar los principios del derecho financiero y su aplicación mediante el estudio de las exigencias regulatorias y prácticas de gobierno corporativo aplicables.
Identificar restricciones legales y regulatorias que afectan las decisiones de financiamiento usando marcos comparativos regionales.
Evaluar alternativas de financiamiento corporativo, aplicando criterios legales, financieros y de gobernanza.
Diseñar estrategias legales y contractuales de financiación con herramientas de diagnóstico legal.
Interpretar las regulaciones del mercado de valores y su aplicación en ofertas, emisiones y fondos.
Proponer estructuraciones legales para emisiones de valores o financiaciones mixtas, usando simuladores y estudios de caso.
Competencias
Ruta de Aprendizaje
Derecho Financiero: Riesgos, Cumplimiento y Gobernanza
Introducción al derecho financiero y su relación con el sistema financiero, enfocándose en las aspectos legales y regulatorios que afectan decisiones corporativas. Se desarrollará una matriz de impacto económico de riesgos legales, proporcionando herramientas prácticas para la gestión.
Temario:
- Introducción al Derecho Financiero y su relación con el sistema financiero
- Sistema financiero: actores, funciones y relaciones
- Gobernanza corporativa y valor para el inversionista.
- Integración de compliance en la estructura de financiamiento corporativo
- Matriz de riesgos financieros: impacto legal y regulatorio.
Trabajo final: Análisis y elaboración de una matriz de riesgos legales y regulatorios aplicables a la estructura financiera de una empresa o proyecto de inversión.
Regulación del Mercado de Valores y Nuevos Vehículos de Inversión
Análisis de la regulación bursátil, emisiones primarias y secundarias, y estructuras como fondos mutuos y fideicomisos. Incluye un taller práctico de emisión simulada.
Temario:
- Finalidad de la regulación del mercado de valores
- Manipulación de precios e Insider Trading
- Oferta pública y privada de valores
- Emisiones de valores,
- Mecanismos centralizados de negociación
- Ofertas Públicas de Adquisición -OPAs
- Fondos mutuos y fondos de inversión.
- Fideicomiso de titulización de Activos y estructuras de inversión a través de FIBRAs y FIRBIs.
- ETF, Criptoactivos y blockchain: desafíos regulatorios actuales.
Taller práctico: Emisión simulada y análisis de riesgos legales en BVL
Instrumentos Legales y Contractuales Empresarial
Exploración de los conocimientos esenciales para estructurar, analizar riesgos, y gestionar contratos y operaciones de financiamiento empresarial. Se desarrollarán herramientas que combinan teoría y práctica, preparando a los estudiantes para tomar decisiones estratégicas y seguras desde el punto de vista legal y financiero.
Temario:
- Contratos de financiamiento: horizonte, riesgo y diseño
- Simulación de operaciones (factoring, préstamo, leasing)
- Riesgos legales en operaciones financieras
- Herramientas de estructuración legal
- Cláusulas de mitigación del riesgo legal de incumplimiento.
- Financiamiento corporativo: endeudamiento y aportes al capital
Trabajo final: Elaboración de un contrato de financiamiento simulado con análisis de riesgos y mitigación legal.
Propuesta de Financiamiento Empresarial
Diseño legal y estratégico de una estructura de financiamiento/inversión para un proyecto empresarial con análisis legal, regulatorio y financiero. Presentación tipo pitch ante jurado.
UNW se reserva el derecho de cancelar o modificar el inicio de sus Programas por motivos de mejora continua. El dictado de clases del programa se iniciará siempre que se alcance el número mínimo de alumnos matriculados establecido por UNW.
Docentes Practitioners
Linda Yzela Avila Ortiz
Consultora legal especializada en derecho empresarial y regulación financiera
Consultora legal especializada en derecho empresarial y regulación financiera, con más de 20 años de experiencia en el sector financiero. Ha sido Directora y miembro de Comités de Auditoría y Gobierno Corporativo en Agrobanco, y Gerente Legal y Secretaria del Directorio en Mibanco, Financiera Edyficar y Fondo Mivivienda, liderando procesos de expansión, fusiones y estructuración de operaciones financieras. Es Máster en Finanzas y Derecho Corporativo por ESAN y abogada por la Universidad de Lima, con especialización en compliance y buenas prácticas corporativas.
Andrés Vicente Vargas Apolinario
Gerente Legal y de Compliance en Financiera Credinka y Especialista Legal Senior en Banca y Mercado de Capitales en NUAM
Gerente Legal y de Compliance en Financiera Credinka y Especialista Legal Senior en Banca y Mercado de Capitales en NUAM, con más de 15 años de experiencia en el sistema financiero, mercado de capitales y microfinanzas. Ha ocupado cargos estratégicos como Gerente de Riesgos y Planeamiento en Diviso y ha participado en iniciativas relevantes en Fit Capital SAFI, Caja Cusco y la Superintendencia del Mercado de Valores. Es Magíster en Finanzas y Derecho Corporativo por ESAN, abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y docente de posgrado, con especialización en Valorización de Activos por la Universidad Complutense de Madrid.
